Банки звітуватимуть Нацбанку про ризики за новими правилами

Національний банк України змінив правила звітування банками про систему управління ризиками.

Про це повідомляє прес-служба НБУ.

Зокрема, НБУ змінив форму Звіту з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу. Новий формат звітності дозволить більш якісно оцінити створену банком систему управління ризиками. 

Також змінилася періодичність подання такого Звіту. Відтак він надаватиметься банком до НБУ  щорічно, а не щоквартально, як дотепер. 

Крім того, Національний банк запровадив новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, висновок щодо відповідності чи невідповідності яких вимогам законодавства не може бути сформульований у довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій). 

Відтепер  у такій довідці детально описуватиметься суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів. А копії документів, що засвідчують такі факти, долучатимуться до матеріалів перевірки. 

У подальшому перевірка виявлених фактів буде продовжена у безвиїзному порядку. 

Відповідні зміни унесено постановою Правління НБУ від 05 червня 2018 року № 59 до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Правління НБУ від 20.06.2011 № 197.

Постанова № 59 набирає чинності з 09 червня 2018 року.